ก.ล.ต. ตรวจพบพยานหลักฐานกลุ่มบุคคล 8 ราย ร่วมกันสร้างราคาหรือปริมาณซื้อขายหุ้น SA นานกว่า 167 วันทำการ เข้าข่ายปั่นหุ้น ทำให้ตลาดบิดเบือน กล่าวโทษต่อ DSI ดำเนินคดีอาญา พร้อมแจ้ง ปปง. พิจารณาความผิดมูลฐานฟอกเงิน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในปี 2565 และดำเนินการตรวจสอบเพิ่มเติม พบพยานหลักฐานที่ทำให้เชื่อได้ว่ากลุ่มบุคคลรวม 8 ราย ได้แก่ (1) นายบุญเอื้อ จิตรถนอม (2) นางสาวกิตติยา อุทกโยธะ (3) นายภิญโญ รุขพันธ์เมธี (4) นายภาคภูมิ เติมเสรีกุล (5) นายสิทธิชัย พรทรัพย์อนันต์ (6) นายสถาพร โพธิ์ทอง (7) นายสุวิทย์ ชีวะธรรม และ (8) นายพงศ์ภัทร ชีวะธรรม ซึ่งมีความสัมพันธ์ด้านส่วนตัว ทางเงิน และด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันสร้างราคาและ/หรือปริมาณการซื้อขายหุ้น SA ในระหว่างวันที่ 29 กรกฎาคม 2564 – 31 มีนาคม 2565 (รวม 167 วันทำการ)

โดยมีพฤติกรรม เช่น ส่งคำสั่งซื้อในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้น ครองคำเสนอซื้อ (bid) ในหลายระดับราคาเพื่อขัดขวางการซื้อขายของผู้ลงทุนอื่น ทำให้ผู้ลงทุนอื่นต้องเคาะซื้อในราคาที่สูงขึ้น ควบคุมราคาเปิดและปิด ด้วยการส่งคำสั่งซื้อหรือขายในช่วงก่อนตลาดเปิดทำการซื้อขาย (Pre – open) และปิดทำการซื้อขาย (Pre-close) ที่ส่งผลกระทบต่อราคาที่คาดว่าจะเปิดหรือปิด (Projected price) ให้ปรับตัวเพิ่มขึ้น เป็นต้น ซึ่งการกระทำดังกล่าว ทำให้บุคคลทั่วไปเข้าใจผิดเกี่ยวกับราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA และทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อหรือขายหุ้น SA ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด

การกระทำของกลุ่มผู้กระทำผิดทั้ง 8 รายข้างต้น เข้าข่ายเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 244/3 (1) และ (2) ประกอบบทสันนิษฐานมาตรา 244/5 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ) ประกอบมาตรา 83 แห่งประมวลกฎหมายอาญา (แล้วแต่กรณี) ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 296 มาตรา 296/1 และมาตรา 296/2 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ก.ล.ต. จึงได้กล่าวโทษผู้กระทำผิดทั้ง 8 ราย ต่อ DSI เพื่อพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป

พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. ได้แจ้งการดำเนินการตามข้างต้นต่อ ปปง. เพื่อพิจารณาดำเนินการต่อไป เนื่องจากความผิดดังกล่าวเป็นการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งเข้าข่ายเป็นความผิดมูลฐานตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

ทั้งนี้ ภายหลังการกล่าวโทษของ ก.ล.ต. กระบวนการบังคับใช้กฎหมายทางอาญาต่อไปเป็นการสอบสวนของพนักงานสอบสวน การสั่งฟ้องคดีของพนักงานอัยการ และการพิจารณาของศาลยุติธรรม ตามลำดับ โดย ก.ล.ต. จะติดตามความคืบหน้าในการดำเนินคดี และจะร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มที่ เพื่อสนับสนุนการบังคับใช้กฎหมายตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ในกระบวนการภายหลัง ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษแล้ว