ซีอีโอ บล.วีบูลล์ แจงปมบัญชีม้า ย้ำ KYC เข้ม ร่วมรัฐสกัดฟอกเงินในตลาดทุน

สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -11 มิ.ย. 69 17:34 น. ซีอีโอ Webull Thailand เข้าชี้แจงต่อคณะกรรมาธิการฯ ถึงมาตรการป้องกันการฟอกเงิน การตรวจสอบลูกค้าตามมาตรฐานสากล การใช้ระบบวิเคราะห์ความเสี่ยงเพื่อตรวจจับธุรกรรมผิดปกติ พร้อมให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลและเจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายเต็มที่ นายชลเดช เขมะรัตนา ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ บริษัทหลักทรัพย์ วีบูลล์ (ประเทศไทย) จำกัด หรือ Webull Thailand ได้ร่วมชี้แจงข้อมูลที่เป็นประโยชน์เกี่ยวกับการยกระดับมาตรการป้องกันการฟอกเงิน รวมถึงกระบวนการรู้จักลูกค้า (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence: CDD) ตามมาตรฐานสากลและแนวปฏิบัติที่เป็นเลิศของอุตสาหกรรม อันจะเป็นประโยชน์ต่อการพัฒนาตลาดทุนไทยให้มีความโปร่งใส น่าเชื่อถือ และเติบโตอย่างยั่งยืน การหารือครั้งนี้สะท้อนถึงความร่วมมือระหว่างภาคเอกชน หน่วยงานกำกับดูแล และฝ่ายนิติบัญญัติ ในการเสริมสร้างความแข็งแกร่งให้กับระบบตลาดทุนไทย และยกระดับมาตรฐานการคุ้มครองนักลงทุน ท่ามกลางความท้าทายจากอาชญากรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อนมากขึ้น นายชลเดชได้ชี้แจงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับประเด็นบัญชีม้าที่ถูกกล่าวถึงในสังคมออนไลน์ โดยยืนยันว่าข้อมูลหลายส่วนที่มีการเผยแพร่ไม่สอดคล้องกับข้อเท็จจริง และได้ดำเนินการตามกระบวนการทางกฎหมายกับสื่อที่เกี่ยวข้องไปแล้วตั้งแต่เดือนพฤษภาคม นายชลเดชยืนยันว่า กระบวนการเปิดบัญชีและการตรวจสอบลูกค้าของบริษัทมีการดำเนินการตามหลักเกณฑ์ด้าน KYC และ CDD ของหน่วยงานกำกับดูแลอย่างเคร่งครัด นอกจากนี้ ภายหลังได้รับการประสานงานจากเจ้าหน้าที่ตำรวจเกี่ยวกับธุรกรรมต้องสงสัย บริษัทได้ให้ความร่วมมืออย่างเต็มที่ โดยจัดตั้งทีมเฉพาะกิจเพื่อประสานการทำงานร่วมกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายในการสืบสวนและติดตามเส้นทางการเงิน ซึ่งมีส่วนสนับสนุนการขยายผลการสืบสวนและนำไปสู่การตรวจพบบัญชีที่อาจเกี่ยวข้องเพิ่มเติม ปัจจุบัน บริษัทได้นำแบบจำลองวิเคราะห์ความเสี่ยงภายใน (Internal Risk Scoring Model) ซึ่งพัฒนาขึ้นตามมาตรฐานสากล มาใช้ในการเฝ้าระวังและตรวจจับพฤติกรรมที่อาจเข้าข่ายธุรกรรมเสี่ยง อาทิ รูปแบบการฝากและถอนเงินที่ผิดปกติ เพื่อสนับสนุนการประเมินความเสี่ยง การแจ้งเตือน และการดำเนินมาตรการควบคุมได้อย่างรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ “บริษัทดำเนินธุรกิจภายใต้หลักธรรมาภิบาล ความโปร่งใส และการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์อย่างเคร่งครัด” นายชลเดชกล่าว “เราพร้อมให้ความร่วมมือกับสำนักงาน ก.ล.ต. สำนักงาน ปปง. และหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มที่ เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้แก่นักลงทุน ยกระดับมาตรฐานการป้องกันอาชญากรรมทางการเงิน และสนับสนุนการพัฒนาตลาดทุนไทยให้เติบโตอย่างมั่นคง โปร่งใส และเป็นไปตามมาตรฐานสากล” บริษัทเชื่อว่าความร่วมมือระหว่างภาครัฐ ภาคเอกชน และผู้ประกอบการในตลาดทุน จะเป็นกลไกสำคัญในการเสริมสร้างความน่าเชื่อถือของระบบการเงินไทย และสร้างความเชื่อมั่นให้กับนักลงทุนทั้งในและต่างประเทศในระยะยาว อ่านข่าวสารของสำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทยเพิ่มเติมได้ที่ : https://url.in.th/w-stock-news

ซีอีโอ บล.วีบูลล์ แจงปมบัญชีม้า ย้ำ KYC เข้ม ร่วมรัฐสกัดฟอกเงินในตลาดทุน

efinAI

efinAI

Related Topics

Reported by

Jumnian Porntaveesup

Latest

Swire ระดมทุน 600 ล้านดอลลาร์ ผ่านการออกหุ้นกู้แปลงสภาพ

รมว.กลาโหมสหรัฐฯ เยือนกวนตานาโม เตือนคิวบาอย่าคิดแสวงหาอาวุธ

ADB ชี้สถาบันพหุภาคีต้องเป็นหลักยึดระเบียบโลก

ทรัมป์ส่งสัญญาณไม่ต่ออายุข้อตกลง USMCA - กดดันกลุ่มยานยนต์

ส่งออกเศษทังสเตนสหรัฐไปญี่ปุ่นพุ่ง รับจีนคุมซัพพลาย

Popular

Bank of America เตือนสัญญาณตลาดหมีหุ้นเทคฯ สหรัฐ-แนะทยอยขายทำกำไร

`เอเซียพลัส` เปิด 14 หุ้น ปันผล-ESG เด่น เป้าหมาย TISA เป็นหลุมหลบภัยดอกเบี้ยขาขึ้น

จับตา 4 หุ้น ถูกเพิ่มน้ำหนักลงทุน รับดัชนี FTSE Rebalancing รอบเดือน มิ.ย.69

หุ้น TRT ทำอะไร ? ราคาพุ่ง All Time High ปีนี้บวกสูงสุด 222%

ฟิทช์ฯ คงอันดับเครดิต BBL ที่ ‘BBB’ และ ‘AA+(tha)’ แนวโน้มเครดิต ‘มีเสถียรภาพ’

efinAI

Latest

Swire ระดมทุน 600 ล้านดอลลาร์ ผ่านการออกหุ้นกู้แปลงสภาพ

รมว.กลาโหมสหรัฐฯ เยือนกวนตานาโม เตือนคิวบาอย่าคิดแสวงหาอาวุธ

ADB ชี้สถาบันพหุภาคีต้องเป็นหลักยึดระเบียบโลก

ทรัมป์ส่งสัญญาณไม่ต่ออายุข้อตกลง USMCA - กดดันกลุ่มยานยนต์

ส่งออกเศษทังสเตนสหรัฐไปญี่ปุ่นพุ่ง รับจีนคุมซัพพลาย