ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งกำกับดูแล “ผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า” ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์-สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -7 ต.ค. 69 10:19 น. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (Introducing Broker Agent: IBA) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) เพื่อให้บทบาทหน้าที่และการกำกับดูแล IBA มีความชัดเจนและเป็นมาตรฐานเดียวกัน ลดความซ้ำซ้อนของหลักเกณฑ์ ตลอดจนคุ้มครองผู้ลงทุนให้ได้รับข้อมูลที่เพียงพอสำหรับประกอบการตัดสินใจใช้บริการ ตามที่ ก.ล.ต. มีแนวคิดในการยกระดับการกำกับดูแลการใช้บริการ IBA ของผู้ประกอบธุรกิจ ให้มีความชัดเจนและสอดคล้องกับพฤติกรรมในปัจจุบัน เพื่อสร้างมาตรฐานการกำกับดูแล รวมทั้งคุ้มครองผู้ลงทุนให้สามารถตัดสินใจบนพื้นฐานของข้อมูลที่โปร่งใสและเพียงพอ โดย ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการระหว่างเดือนมิถุนายน - กรกฎาคม 2569 ซึ่งพบว่าผู้แสดงความคิดเห็นส่วนใหญ่เห็นด้วยกับหลักการที่เสนอ ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศ โดยมีสาระสำคัญดังนี้ (1) นิยาม IBA หมายถึง บุคคลที่ไม่ใช่ผู้แนะนำการลงทุนของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งทำหน้าที่แนะนำรายชื่อหรือติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อใช้บริการ ไม่ว่าจะได้รับค่าตอบแทนหรือไม่ (2) แนวทางการคัดเลือกและการจัดให้มีข้อตกลง โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบข้อมูลและความน่าเชื่อถือของ IBA (due diligence) และจัดให้มีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร (3) ขอบเขตการปฏิบัติงานของ IBA ให้สามารถดำเนินการภายใต้ขอบเขตที่กำหนด ได้แก่ แจกและรวบรวมเอกสารคำขอเปิดบัญชี ตรวจสอบความครบถ้วนของเอกสาร คัดกรองลูกค้าเบื้องต้น และเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ (4) การจ่ายค่าตอบแทนแก่ IBA ให้เป็นไปอย่างเหมาะสม โปร่งใส และไม่ก่อให้เกิดแรงจูงใจในการชักชวนให้ลูกค้าทำธุรกรรมเกินความจำเป็น (5) การติดตามและกำกับดูแล ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำกับดูแลและติดตามการปฏิบัติหน้าที่ของ IBA อย่างสม่ำเสมอและมีมาตรการกรณีที่ IBA ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ รวมถึงรายงานให้ ก.ล.ต. ทราบปีละ 2 ครั้ง (6) การเปิดเผยข้อมูล ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้ IBA เปิดเผยให้ผู้ลงทุนทราบว่าเป็น IBA ของผู้ประกอบธุรกิจและเปิดเผยว่าได้รับค่าตอบแทนจากผู้ประกอบธุรกิจหรือไม่ (7) การปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของสมาคม ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มี IBA ที่กำหนดโดยสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) โดยได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. ด้วย ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างกฎหมายดังกล่าวที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1225 และระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=ODQ1OURHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ= โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: sukritta@sec.or.th หรือ ekarit@sec.or.th จนถึงวันที่ 5 พฤศจิกายน 2569 . .

ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งกำกับดูแล “ผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า” ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์-สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

efinAI

efinAI

Related Topics

Reported by

Surametee Maneesukho

Latest

นายกฯ เร่งจ่ายเงินเยียวยาน้ำท่วม อนุมัติจ่ายแล้ว 10,400 ครัวเรือน สั่งภาคใต้เร่งเตรียมการรับมือ

ภาวะตลาดหุ้นฮ่องกง : ดัชนี ฮั่งเส็ง (^HSKI) — 7 ต.ค. 2569

บอร์ด ธปท. คัดเลือก 5 กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิในคณะกรรมการนโยบายสถาบันการเงิน

SME D Bank ช่วยต่อเนื่อง รวมพลังบรรจุ “ถุงน้ำใจ” นำไปช่วยเหลือผู้ประสบภัยน้ำท่วม

Popular

สรุปข่าวต่างประเทศ ประจำวันพุธที่ 7 ตุลาคม 2569

สรุปข่าวเด่น สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย ประจำวันที่ 7 ตุลาคม 2569

S&P500-แนสแดคปิดทำนิวไฮ น้ำมันทรงตัว-กดบอนด์ยีลด์, จับตาประกาศงบ Q3

สรุปหุ้นเด่นทางเทคนิค (07/10/69)

นับถอยหลัง 4 วัน! ไทยรับ 15,000 คน สู่ IMF–World Bank 2026

Related