ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งกำหนดเกณฑ์ “ผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า” ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ - สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -5 มิ.ย. 69 16:49 น. ก.ล.ต.เปิดรับฟังความเห็นกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ “ผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า” ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ - สัญญาซื้อขายล่วงหน้า สร้างมาตรฐานกำกับดูแลที่เหมาะสม คุ้มครองผู้ลงทุน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (Introducing Broker Agent: IBA) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) เพื่อสร้างมาตรฐานการกำกับดูแลที่เหมาะสม ชัดเจน และคุ้มครองผู้ลงทุนให้ได้รับข้อมูลที่เพียงพอ ปัจจุบันสื่อออนไลน์และโซเชียลมีเดีย ถือเป็นหนึ่งในช่องทางหลักที่มีบทบาทสำคัญในการช่วยให้เกิดการเข้าถึงข้อมูลทางการเงินของประชาชน ซึ่งมีทั้งการให้ข้อมูลข่าวสารในลักษณะของการให้ความรู้ การแนะนำการลงทุน รวมถึงการเชิญชวนหรือแนะนำการเข้าใช้บริการกับผู้ประกอบธุรกิจ โดยอาจเกิดความเสี่ยงในหลายด้าน เช่น ความถูกต้องของข้อมูล ความน่าเชื่อถือ และการให้คำแนะนำโดยไม่ได้รับอนุญาต ก.ล.ต. จึงยกระดับกรอบการกำกับดูแลการใช้บริการ IBA ของผู้ประกอบธุรกิจให้มีความชัดเจน และสอดคล้องกับพฤติกรรมในปัจจุบัน โดยเฉพาะผู้ให้ข้อมูลทางการเงินในสื่อออนไลน์ที่ปฏิบัติหน้าที่เป็น IBA เพื่อสร้างมาตรฐานการกำกับดูแลที่สอดคล้องกับบริบทในปัจจุบัน และป้องกันปัญหาความเหลื่อมล้ำในการกำกับดูแล (Regulatory arbitrage) พร้อมทั้งคุ้มครองผู้ลงทุนให้สามารถตัดสินใจโดยอยู่บนพื้นฐานของข้อมูลที่โปร่งใสและเพียงพอ โดยเสนอหลักการการกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ IBA ให้ครอบคลุมตั้งแต่การคัดเลือก การแต่งตั้ง และการปฏิบัติงาน ตลอดจนการกำกับดูแล ซึ่งสรุปสาระสำคัญ ดังนี้ (1) กำหนดนิยาม IBA หมายถึง บุคคลหรือนิติบุคคลที่ทำหน้าที่แนะนำรายชื่อหรือติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อการใช้บริการอันเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ว่าจะได้รับค่าตอบแทนหรือไม่ (2) แนวทางการคัดเลือก: ผู้ประกอบธุรกิจต้องตรวจสอบข้อมูล (due diligence) เพื่อให้มั่นใจว่า IBA มีความน่าเชื่อถือและปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ได้ (3) การจัดให้มีข้อตกลง: ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับ IBA ซึ่งคำนึงถึงการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ (4) ขอบเขตการปฏิบัติงาน: กำหนดให้ IBA ดำเนินการภายใต้ขอบเขต เช่น ให้ข้อมูลและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ รวบรวมเอกสารคำขอเปิดบัญชี และคัดกรองลูกค้าเบื้องต้น ทั้งนี้ IBA ต้องไม่ปฏิบัติงานซึ่งเป็นธุรกิจหลักของผู้ประกอบธุรกิจ (negative list) ได้แก่ อนุมัติวงเงินหรืออนุมัติการเปิดบัญชี แนะนำการลงทุน รับคำสั่งซื้อขาย จัดการหรือเก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า รวมถึงห้ามเป็นผู้รับมอบอำนาจแทนลูกค้า (5) การจ่ายค่าตอบแทน: ผู้ประกอบธุรกิจสามารถจ่ายค่าตอบแทนได้ทั้งแบบครั้งแรก (up-front fee) และหลังเป็นลูกค้า (retaining fee) โดยต้องโปร่งใส ไม่ทำให้ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากลูกค้าสูงเกินควร หรือก่อให้เกิดแรงจูงใจในการชักชวนที่ไม่สอดคล้องกับประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน (6) การติดตามและกำกับดูแล: ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำกับดูแลและติดตามการปฏิบัติหน้าที่ของ IBA อย่างสม่ำเสมอและมีมาตรการกรณีที่ IBA ปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ รวมถึงรายงานให้ ก.ล.ต. ทราบปีละ 2 ครั้ง (7) การเปิดเผยข้อมูล: ผู้ประกอบธุรกิจต้องดูแลให้ IBA เปิดเผยให้ผู้ลงทุนทราบว่าเป็น IBA ของผู้ประกอบธุรกิจและได้รับค่าตอบแทน หากสมาคมที่เกี่ยวข้องมีการกำหนดแนวทางเกี่ยวกับมาตรฐานการดำเนินงานที่เกี่ยวกับ IBA โดยแนวทางดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. แล้ว ให้ผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามแนวทางของสมาคมนั้นด้วย ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักการและร่างกฎหมายในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=1175 และระบบกลางทางกฎหมาย https://law.go.th/listeningDetail?survey_id=NzMwMkRHQV9MQVdfRlJPTlRFTkQ= โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: sukritta@sec.or.th หรือ ekarit@sec.or.th จนถึงวันที่ 5 กรกฎาคม 2569 ติดตามข่าวสารข้อมูลอื่นๆ จากสำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทยเพิ่มเติมได้ที่ : https://url.in.th/w-stock-news

ก.ล.ต.เปิดเฮียริ่งกำหนดเกณฑ์ “ผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า” ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ - สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

efinAI

efinAI

แท็กที่เกี่ยวข้อง

Reported by

จารุวรรณ เอี่ยมยิ่งพานิช

ล่าสุด

OCEAN LIFE ไทยสมุทรประกันชีวิต เปิดตัว `OCEAN LIFE RUN WITH LOVE 2026 @Ocean Marina`

Fitch หั่นคาดการณ์ศก.โลกปีนี้ เหลือโต 2.4% เหตุวิกฤตตะวันออกกลางดันราคาน้ำมันพุ่ง

ก.ล.ต. กล่าวโทษ บล. ฟินันเซีย ไซรัส กรณีระบบงาน KYC/CDD มีข้อบกพร่อง

ภาวะตลาดหุ้นสิงคโปร์ : ดัชนี สเตรทไทม์ (^STI) — 5 มิ.ย. 2569

รับวันสิ่งแวดล้อมโลก 2026 ทรูชวน 10 พันธมิตรร่วมส่งต่อพลังบวก ยกระดับ “E-Waste ทิ้งถูกที่ ดีต่อใจ” บน True App

ยอดนิยม

ตลท. แจ้ง 5 บจ. ไม่สามารถแก้ปัญหา Free Float ต่ำ เข้าข่ายถูกเพิกถอน - ขึ้นเครื่องหมาย NC และ SP

สรุป Earnings Call : GULF คาดผลงาน Q2/69 สดใส รับความต้องการใช้ไฟพุ่ง - อัดงบลงทุน 5 ปีกว่า 1.4 แสนลบ.

สรุปข่าวเด่น สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย ประจำวันที่ 4 มิถุนายน 2569

SCB CIO คาดปี 73 เงินลงทุน AI ทั่วโลกแตะ 8 แสนล้านดอลล์ จับตา 4 ตลาดหุ้นโลกรับอานิสงส์

CGSI คาด EBITDA กลุ่มสื่อสารปี 69-70 โตแข็งแกร่ง แนะนำ Overweight เลือก TRUE เป็น Top Pick

efinAI