ก.ล.ต.เปิดรับฟังความเห็นปรับเกณฑ์เพิ่มความยืดหยุ่นให้กับ บล.ในการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ เพื่อให้การจัดเก็บมีความปลอดภัย ลูกค้าสามารถติดตามและตรวจสอบเพื่อใช้สิทธิได้

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทหลักทรัพย์ติดต่อไม่ได้ เพื่อให้ทรัพย์สินของลูกค้ามีความปลอดภัย ลูกค้าสามารถติดตามและตรวจสอบเพื่อใช้สิทธิได้ พร้อมทั้งเพิ่มความยืดหยุ่นให้ผู้ประกอบธุรกิจในการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าดังกล่าว

ที่ผ่านมา ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจ) โดยผ่อนปรนให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถดำเนินการเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้าได้ในบางกรณีโดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า อย่างไรก็ดียังพบข้อจำกัดในทางปฏิบัติในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจได้ใช้ความพยายามแล้วแต่ไม่สามารถติดต่อลูกค้าและไม่สามารถหาผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นเพื่อรับโอนทรัพย์สินได้ ส่งผลให้ไม่สามารถเลิกกิจการหรือคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจได้

ดังนั้นเพื่อแก้ไขปัญหาดังกล่าว ก.ล.ต.จึงเสนอปรับปรุงหลักเกณฑ์และเปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการ โดยมีสาระสำคัญดังนี้

1.เพิ่มเติมกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถโอนทรัพย์สินของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นโดยไม่ต้องขอความยินยอมจากลูกค้า ให้ครอบคลุมกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะคืนใบอนุญาตทั้งหมดแต่ยังไม่เลิกกิจการ

2.กรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้ใช้ความพยายามในการติดต่อลูกค้าและโอนทรัพย์สินไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นแล้ว แต่ไม่สามารถดำเนินการได้ ให้สามารถนำส่งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์ให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ศูนย์รับฝากฯ) เพื่อให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ออกใบหลักทรัพย์และเก็บรักษาใบหลักทรัพย์แทนผู้ประกอบธุรกิจ

3.กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ขอออกใบหลักทรัพย์ ต้องเปิดเผยข้อมูลการดำเนินการกับทรัพย์สิน และในกรณีที่ไม่สามารถติดต่อลูกค้าได้ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งผ่านทางเว็บไซต์ของตนเองหรือช่องทางที่ลูกค้าสามารถสืบค้นได้ในภายหลังเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 6 เดือน

4.กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานผลการดำเนินการกับทรัพย์สินลูกค้าที่ติดต่อไม่ได้ในทุกกรณีต่อสำนักงาน ก.ล.ต.

5. กำหนดให้ศูนย์รับฝากฯ ทำหน้าที่จัดเก็บข้อมูลเจ้าของหลักทรัพย์ที่ติดต่อไม่ได้และไม่สามารถโอนทรัพย์สินไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นได้ และพร้อมเปิดเผยให้เจ้าของหลักทรัพย์ทราบ ตามวิธีการที่ศูนย์รับฝากฯกำหนด

ทั้งนี้การปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างกฎหมายในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์จนถึงวันที่ 12 ก.พ.69